教育科研專家告訴你如何寫好課題申報(bào)書

     2017年1月11日下午，北京教育學(xué)院科研處舉辦2017年課題申報(bào)培訓(xùn)專題講座。特邀原北京市教育科學(xué)規(guī)劃辦主任、北京教育科學(xué)研究院院長(zhǎng)助理、《教育科學(xué)研究》雜志社社長(zhǎng)耿申研究員以全國和北京市規(guī)劃課題為例，就如何撰寫課題申報(bào)書進(jìn)行了專業(yè)詳實(shí)、深入淺出、有理有據(jù)的解析，并對(duì)參會(huì)老師提出的問題逐一進(jìn)行了解答。以下以問答的方式對(duì)講座所涉及的核心問題進(jìn)行梳理。

1.不同類別的課題有什么“基本要求”？

課題總體上可分為投標(biāo)課題和自選課題兩大類。投標(biāo)課題要求很嚴(yán)，投標(biāo)者要進(jìn)行答辯，對(duì)于投標(biāo)題目不能有任何改動(dòng)。北京市規(guī)劃課題主要有重大、優(yōu)先關(guān)注、重點(diǎn)、一般、青年專項(xiàng)、校本研究專項(xiàng)等幾類，其中的重大與優(yōu)先關(guān)注課題大致分別相當(dāng)于國家重點(diǎn)與一般課題，校本研究專項(xiàng)課題專門針對(duì)中小學(xué)及幼兒園申報(bào)。北京市教育規(guī)劃課題的要求與國家、教育部社科基金項(xiàng)目基本一致。北京市一部分優(yōu)先關(guān)注課題屬于半投標(biāo)性質(zhì)，即允許申報(bào)者根據(jù)專長(zhǎng)和認(rèn)識(shí)選取獨(dú)特視角分析、論證題目，對(duì)題目關(guān)鍵詞不能改動(dòng)，對(duì)非關(guān)鍵詞可在一定條件下加以調(diào)整，不進(jìn)行答辯。

需要注意的是，2017年全國規(guī)劃課題只有重大和優(yōu)先關(guān)注課題列出課題題目，其它種類課題都可自選題目。此舉旨在鼓勵(lì)研究者自選前瞻性、創(chuàng)新性問題進(jìn)行申報(bào)和研究。在課題申報(bào)書中，活頁是課題論證的重點(diǎn)內(nèi)容，其中的前三項(xiàng)即選題依據(jù)、研究?jī)?nèi)容、思路方法則是重中之重。

2.如何撰寫“選題依據(jù)”？

在課題申報(bào)書上，選題依據(jù)的撰寫要求是“國內(nèi)外相關(guān)研究的學(xué)術(shù)史梳理及研究動(dòng)態(tài)，本課題相對(duì)于已有研究的獨(dú)到學(xué)術(shù)價(jià)值和應(yīng)用價(jià)值等”。選題依據(jù)主要圍繞兩方面內(nèi)容撰寫：一是文獻(xiàn)綜述，二是選題價(jià)值分析。

在進(jìn)行文獻(xiàn)綜述時(shí)，選題依據(jù)主要圍繞課題的核心概念和本質(zhì)問題展開。申報(bào)者需從選題中解析出核心概念、本質(zhì)問題和目標(biāo)要求。其中，“核心概念”和“本質(zhì)問題”應(yīng)從理論、實(shí)踐兩方面分析，“目標(biāo)要求”需在一定理論框架下重點(diǎn)從實(shí)踐方面分析。所謂理論方面分析，是指從學(xué)術(shù)史角度梳理出當(dāng)下的矛盾所在，提出研究的理論框架；“目標(biāo)要求”則是基于現(xiàn)實(shí)問題提出應(yīng)對(duì)設(shè)想。對(duì)于自選課題，申報(bào)者應(yīng)從自身熟悉的研究領(lǐng)域提煉課題，即從理論和實(shí)踐的現(xiàn)象中提出本質(zhì)性問題，進(jìn)而確立核心概念，并從國內(nèi)外研究現(xiàn)狀中尋找起點(diǎn)和參照。文獻(xiàn)綜述應(yīng)注意將幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)描述清楚：與本課題密切相關(guān)的研究起點(diǎn)或?qū)W術(shù)源頭——近五年本課題的主要研究成果——學(xué)界目前研究動(dòng)態(tài)。

在分析選題價(jià)值時(shí)，申報(bào)者應(yīng)圍繞核心概念闡述選題的理論價(jià)值，在提煉核心概念時(shí)要有邏輯分析的理論背景，而不能自造概念。對(duì)于應(yīng)用價(jià)值，申報(bào)者應(yīng)闡明該選題在實(shí)踐中的矛盾是什么，為何這些矛盾是迫切需要解決的？

選題應(yīng)帶有強(qiáng)烈的問題意識(shí)，申報(bào)者所提問題要有理論和實(shí)踐的真切感，其研究的基本步驟是：基于實(shí)踐（經(jīng)驗(yàn)或調(diào)查）——提出困惑（矛盾和糾結(jié)）——形成問題（思考和闡述）——研究課題（以明確變量為標(biāo)志）。

具體問題類型及其注意事項(xiàng)如下：新問題帶有創(chuàng)新特點(diǎn)，分析要有理論和實(shí)踐基礎(chǔ)；舊問題往往來自研究的沉寂領(lǐng)域，分析要有延伸或擴(kuò)展新意；熱點(diǎn)問題往往伴隨著諸多觀點(diǎn)混雜，分析要做歷史經(jīng)驗(yàn)思考。對(duì)于不同類型的問題分析，要注意將問題通過概念化的步驟提升至分析性層次。另外，申報(bào)者提出的問題應(yīng)清晰明確，切忌似是而非的問題，切忌自己不當(dāng)限定的問題。

3.如何撰寫“研究?jī)?nèi)容”？

在課題申報(bào)書上，研究?jī)?nèi)容的撰寫要求是“本課題的研究對(duì)象、總體框架、重點(diǎn)、難點(diǎn)、主要目標(biāo)等”。招標(biāo)課題的研究對(duì)象應(yīng)來自對(duì)題目的確切分析，自選課題則來自對(duì)選題的領(lǐng)域限定。研究?jī)?nèi)容設(shè)計(jì)的重點(diǎn)、難點(diǎn)應(yīng)與申報(bào)書中提出的假設(shè)保持邏輯上的一致性。申報(bào)者在課題論證時(shí)應(yīng)將假設(shè)明確寫出，并與最后所寫的重難點(diǎn)保持一致。

在具體撰寫時(shí)，應(yīng)使研究目標(biāo)、內(nèi)容、假設(shè)三者形成一個(gè)完整的框架，或者是在這三者的基礎(chǔ)上增加一個(gè)要素——方法，四者構(gòu)成一個(gè)完整的框架。研究目標(biāo)不要求單獨(dú)進(jìn)行描述，但研究?jī)?nèi)容最終指向目標(biāo)；研究目標(biāo)是所提問題的預(yù)想答案；研究目標(biāo)通過內(nèi)容加以分解，而內(nèi)容是目標(biāo)的結(jié)構(gòu)性呈現(xiàn)；總目標(biāo)與具體目標(biāo)（子課題）是整體與部分的關(guān)系。課題論證中的假設(shè)是申報(bào)者根據(jù)已有材料，對(duì)事物的原因與發(fā)展所做的推測(cè)。課題的研究?jī)?nèi)容應(yīng)圍繞假設(shè)展開，研究是通過各種相應(yīng)方法及證據(jù)、論據(jù)，對(duì)假設(shè)進(jìn)行論證，被證明的假設(shè)便成為理論（實(shí)現(xiàn)目標(biāo)）。假設(shè)的建立既可以是因果關(guān)系，也可以是相關(guān)的關(guān)系。

4.如何撰寫“思路方法”？

在課題申報(bào)書上，思路方法的撰寫要求是：“本課題研究的基本思路、具體研究方法、研究計(jì)劃及其可行性等”。基本思路是申報(bào)者證明假設(shè)的路線設(shè)計(jì)，屬于方法論層面的考慮，即主要關(guān)注方法的選擇，申報(bào)者應(yīng)依據(jù)內(nèi)容的需要選擇恰當(dāng)?shù)姆椒ā?/p>

關(guān)于具體的研究方法，首先應(yīng)明確具體研究方法屬于操作性層面的考慮，即申報(bào)者要關(guān)注操作技術(shù)，依據(jù)技術(shù)路線設(shè)計(jì)具體的做法。具體研究方法應(yīng)依據(jù)目標(biāo)和內(nèi)容的需要而選擇，依據(jù)解決問題的需要而改造，如果選擇多種方法相結(jié)合，要考慮好各方法之間的相互關(guān)系和順序。申報(bào)者應(yīng)當(dāng)將如何做的敘述清楚，要根據(jù)實(shí)際的研究改造方法，改造時(shí)應(yīng)注意遵循所選方法的基本規(guī)范。

技術(shù)路線是指為完成研究而采取的包括手段、步驟、方法等在內(nèi)的研究途徑，申報(bào)者對(duì)研究途徑的每一步驟要闡述清楚并確保其具有可操作性。技術(shù)路線可以參用流程圖或結(jié)構(gòu)示意圖加以說明，如樹形圖應(yīng)包括研究對(duì)象、方法、擬解決的問題及其相互之間的關(guān)系，示意圖則需要將研究的各部分內(nèi)容、順序、相互之間的關(guān)系、方法以及所要解決的問題做成結(jié)構(gòu)圖。

就方法類別而言，主要包括實(shí)證類方法、思辨類研究、混合方法三類。其中，第一類也就是實(shí)證類方法目前很受推崇，它具體又可分為量化研究（調(diào)查、實(shí)驗(yàn)）和質(zhì)性研究（個(gè)案、行動(dòng)）兩種。

量化研究中的調(diào)查方法，是通過了解背景、查明現(xiàn)狀，由事實(shí)發(fā)現(xiàn)問題的真相，繼而按結(jié)構(gòu)化提綱談話、詢問，設(shè)計(jì)并收集相關(guān)背景材料的問卷；實(shí)驗(yàn)方法特別受到推崇，但是操作要求多、難度大，它是研究者在研究基礎(chǔ)上提出假設(shè)，通過設(shè)計(jì)嚴(yán)密的流程加以檢驗(yàn)和證明，應(yīng)遵從變量控制的基本規(guī)范，重視數(shù)據(jù)的采集、分析和解釋，進(jìn)而將實(shí)驗(yàn)結(jié)果應(yīng)用于同類實(shí)踐加以驗(yàn)證。

質(zhì)性研究中的行動(dòng)研究是指在實(shí)踐中從事研究或把實(shí)踐設(shè)計(jì)為研究，研究設(shè)計(jì)嵌入實(shí)踐計(jì)劃，研究?jī)?nèi)容并入實(shí)踐內(nèi)容，研究方法隱于實(shí)踐步驟，并保持研究的相對(duì)獨(dú)立性。此外，研究者有時(shí)還會(huì)用到反思方法。所謂反思方法，是指研究者對(duì)經(jīng)典個(gè)案進(jìn)行結(jié)構(gòu)化的重塑，對(duì)散亂體會(huì)加以理論化的概括，基于既有思考進(jìn)行再思考，以及對(duì)個(gè)人核心理論、觀點(diǎn)進(jìn)行演繹。

第二類是思辨類研究方法，主要包括經(jīng)驗(yàn)總結(jié)（經(jīng)驗(yàn)收集、經(jīng)驗(yàn)整理）和理論推演（系統(tǒng)思維、生態(tài)理論）等。這是比較傳統(tǒng)的研究方法，在目前的學(xué)界研究中不是非常受推崇，但是并沒有被放棄。

第三類混合研究方法是指質(zhì)性方法與量化方法的混合設(shè)計(jì)，多被用以增加證據(jù)、拓寬及深化研究。混合研究是目前學(xué)界非常新穎的研究方法，但在實(shí)際操作中的難度很大，如何把握好混合的度非常重要。關(guān)于混合研究方法的應(yīng)用，國外學(xué)界有比較成熟和優(yōu)秀的課題案例，可以查找和借鑒。

5.如何撰寫“創(chuàng)新之處”？

在課題申報(bào)書上，創(chuàng)新之處的撰寫要求是“在學(xué)術(shù)思想、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)、研究方法等方面的特色和創(chuàng)新”。課題研究的創(chuàng)新之處通常體現(xiàn)在理論、資料、方法等方面。理論創(chuàng)新是指學(xué)術(shù)思想、觀點(diǎn)等研究假設(shè)獲得證明，資料創(chuàng)新是指研究者占有新材料、新證據(jù)、新發(fā)現(xiàn)等全新的數(shù)據(jù)，方法創(chuàng)新則是指申報(bào)者對(duì)于解決問題提出新方法、新途徑。需要注意的是，一般性的概念、意見、建議通常不屬于“創(chuàng)新點(diǎn)”，課題申報(bào)書中所寫創(chuàng)新之處均為“可能性”。

6.其它：如何撰寫“預(yù)期成果”、“研究基礎(chǔ)”、“參考文獻(xiàn)”、“團(tuán)隊(duì)基礎(chǔ)”、“研究條件”等內(nèi)容？

申報(bào)書的預(yù)期成果應(yīng)寫明成果形式、使用取向、預(yù)期社會(huì)效益等。成果形式是指論文、專著、研究報(bào)告等，在填寫成果內(nèi)容時(shí)應(yīng)有具體名稱，如論文要填寫能闡明觀點(diǎn)的題目，專著應(yīng)填寫闡明觀點(diǎn)的著作，研究報(bào)告應(yīng)包括預(yù)計(jì)研究成果的理論意義和實(shí)際效用。

對(duì)于研究基礎(chǔ)，申報(bào)書要求寫明“前期研究成果、核心觀點(diǎn)等”。前期研究成果是指申報(bào)者要寫清個(gè)人已有的研究項(xiàng)目、所取得的成果及其基本觀點(diǎn)，申報(bào)者可撰寫在相關(guān)研究領(lǐng)域所取得的學(xué)術(shù)積累和學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)、同行評(píng)價(jià)和社會(huì)影響，但切忌寫個(gè)人聲望、水平、能力及與申報(bào)課題無關(guān)的獲獎(jiǎng)、榮譽(yù)等。

參考文獻(xiàn)是指與本課題相關(guān)的主要參考文獻(xiàn)，一般不超過20份。申報(bào)者應(yīng)寫明學(xué)界在重要期刊發(fā)表的代表性文獻(xiàn)及著作。在選擇參考文獻(xiàn)時(shí)，申報(bào)者應(yīng)當(dāng)注意以下三點(diǎn)：一要具備同行公認(rèn)的權(quán)威性，二要保持文獻(xiàn)的系統(tǒng)性，三要盡量突出關(guān)鍵文獻(xiàn)（即緣起性的文獻(xiàn)或?qū)W術(shù)源頭）和最新文獻(xiàn)。

關(guān)于團(tuán)隊(duì)基礎(chǔ)和研究條件，申報(bào)者可在“研究基礎(chǔ)”這一部分適當(dāng)增加對(duì)于本研究團(tuán)隊(duì)特殊基礎(chǔ)和條件的介紹，如研究團(tuán)隊(duì)學(xué)科背景的豐富，負(fù)責(zé)人所在單位行政、設(shè)備、經(jīng)費(fèi)的充足，實(shí)驗(yàn)基地及條件保障等。

另外，課題申報(bào)者還應(yīng)注意，子課題的設(shè)置應(yīng)源自對(duì)研究題目核心概念的組合，對(duì)課題總目標(biāo)的分解，對(duì)研究?jī)?nèi)容的構(gòu)成，而不能出于成員特點(diǎn)、工作流程或方法的考慮而人為設(shè)置。重大、重點(diǎn)課題的子課題應(yīng)以結(jié)構(gòu)化的方式呈現(xiàn)，總課題與子課題的關(guān)系應(yīng)與總目標(biāo)、子目標(biāo)之間的關(guān)系基本對(duì)應(yīng)，各子課題之間應(yīng)在內(nèi)容上形成有機(jī)的、相互支撐的體系，各子課題要有相對(duì)獨(dú)立的簡(jiǎn)要研究方案。課題組構(gòu)成方面，應(yīng)保證每位課題組成員確因題目?jī)?nèi)容的需要而聘請(qǐng)，因各自研究特長(zhǎng)而分工，因各自的研究工作而體現(xiàn)相應(yīng)成果。如果申報(bào)國家重大招標(biāo)課題，申報(bào)者應(yīng)保證首席專家的研究時(shí)間和精力投入情況。

7. 2017年準(zhǔn)備申請(qǐng)課題的老師主要問了哪些問題？

選題方面：

如何確定選題并體現(xiàn)創(chuàng)新性？課題主題表述有何要求？往年已經(jīng)立項(xiàng)課題再申請(qǐng)還有立項(xiàng)的可能嗎？

選題應(yīng)體現(xiàn)問題意識(shí)，在理論和實(shí)踐方面突出新意。課題題目表述應(yīng)清晰，令評(píng)委有眼前一亮的感覺。如果往年已有類似選題立項(xiàng)，申報(bào)者繼續(xù)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)注意避免題目重復(fù)，在內(nèi)容或方法上體現(xiàn)創(chuàng)新。

      內(nèi)容方面：

      申報(bào)內(nèi)容是否需切中時(shí)事？前期積累是否重要？撰寫申報(bào)內(nèi)容時(shí)，重點(diǎn)是界定研究范圍，應(yīng)當(dāng)切中時(shí)事。

      一般而言，前期的學(xué)術(shù)積累很重要。

      設(shè)計(jì)方面：研究框架與思路如何區(qū)分？如何提高申報(bào)課題成功率？不同級(jí)別課題申報(bào)成功的關(guān)鍵之處和評(píng)審重點(diǎn)何在？ 課題經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)該注意什么？

課題的研究框架重在內(nèi)容方面的闡述，研究思路則側(cè)重方法層面。

提高課題申報(bào)成功率的關(guān)鍵因素是真問題+好設(shè)計(jì)。

北京市課題申報(bào)與教育部課題要求基本相同，在研究的問題上，北京市課題更加關(guān)注北京的實(shí)踐，重點(diǎn)研究北京的問題。

經(jīng)費(fèi)預(yù)算應(yīng)注意按照所申報(bào)課題管理辦法中的財(cái)務(wù)規(guī)定填寫，財(cái)務(wù)規(guī)定不允許支出的不要納入預(yù)算。

研究基礎(chǔ)方面：

前期研究成果對(duì)課題申報(bào)有無影響？如果前期相關(guān)研究成果屬于上級(jí)委托研究項(xiàng)目，如何出示證明材料？

前期研究成果對(duì)課題申報(bào)有一定影響，但不是最關(guān)鍵的因素。

如果前期成果屬于上級(jí)委托項(xiàng)目，可寫明項(xiàng)目名稱、取得的相關(guān)研究成果。

      評(píng)審重點(diǎn)方面:

      課題內(nèi)容撰寫時(shí)應(yīng)該避免哪些硬傷？課題評(píng)審的要求與指標(biāo)是什么？

在撰寫時(shí)凡是自己感覺有疑惑的地方一定是硬傷。

課題評(píng)審的要求與指標(biāo)見課題申報(bào)書中的活頁部分。